Правила внутреннего контроля

Правила внутреннего контроля – это практический документ, разработанный организацией в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, регламентирующий работу сотрудников при организации внутреннего контроля.

Правила внутреннего контроля для агентств недвижимости, ювелирной отрасли, лизинговых компаний, операторов по приему платежей, факторинговых компаний и ИП разрабатываются на основании требований Постановления Правительства РФ от 30.06.2012 №667 «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, и о признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации», Федеральной службы по финансовому мониторингу и положений Федерального закона от 7 августа 2001 г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Правила внутреннего контроля для микрофинансовых организаций, ломбардов, кредитных потребительских кооперативов, управляющих компаний и иных некредитных финансовых организаций, разрабатываются на основании Положения о требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденного Банком России 15.12.2014 №445-П.

Правила внутреннего контроля для адвокатов, нотариусов, лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, аудиторским организациям и индивидуальным аудиторам разрабатываются на основании требований Постановления Правительства РФ от 14.07.2021 № 1188 «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым адвокатами, нотариусами, лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами»

Перечень организаций, обязанных разрабатывать ПВК>>

Чем грозит отсутствие в организации Правил внутреннего контроля

В случае проведения проверки Вашей организации надзорным органом, и обнаружения факта деятельности Вашей организации без утвержденных Правил Внутреннего Контроля, организация, руководитель организации будут нести ответственность в соответствии с законодательством РФ (статья 15.27 КоАП (Неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма) (в ред. Федерального закона от 08.11.2011 N 308-ФЗ).

«Академия Бизнеса» предлагает помощь в разработке Правил Внутреннего Контроля (ПВК) для организаций и индивидуальных предпринимателей (ИП), поднадзорных Росфинмониторингу, Банку России, Пробирной Палате и другим надзорным органам.

Стоимость разработки Правил внутреннего контроля - 6000 рублей.

Актуализация Правил внутреннего контроля 2000 рублей*

Актуализация правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ при каждом изменении в законодательство,  в соответствии с требованиями надзорных органов.

Организации и индивидуальные предприниматели обязаны разрабатывать ПВК и приводить их в соответствие с изменениями в законодательство о финансовом мониторинге в течение 3 месяцев с момента вступления в силу изменений.

Правила внутреннего контроля разрабатывает специалист по ПОД/ФТ, перед отправкой клиенту мы направляем их на согласование в Росфинмониториг.

Мы гарантируем, что все положения, разработанных нами ПВК, актуальны и соответствуют текущим нормам законодательства.

*Данная стоимость действует для актуализации ПВК, разработанных в ООО «ЦПМ «Академия бизнеса».

• ФЗ - №115 • Санкции за нарушение законодательства о ПОД/ФТ. Ст. 15.27 КоАП РФ • Квалификационные требования СДЛ • Приказ Росфинмониторинга от 3 августа 2010 года № 203 «Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» • Указание Банка России от 5 декабря 2014 г. N 3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях»