Документы в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ

Пакет документов предоставляется организациям (лицам), перечисленным в статье 5 и в статье 7.1 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» для формирования системы внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

В ПАКЕТ ДОКУМЕНТОВ ВХОДИТ:

1. Правила внутреннего контроля ПОД/ФТ/ФРОМУ;


2. Приказ утверждения ПВК ПОД/ФТ/ФРОМУ;


3. Должностная инструкция специального должностного лица;


4. Приказ о назначении специального должностного лица;


5. Приказ об утверждении перечня сотрудников, обязанных проходить обучение ПОД/ФТ;


6. ЖУРНАЛ обучения сотрудников;


7. Программа внутреннего обучения сотрудников;


8. Отчет о результатах выполнения правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ ;


9. СВЕДЕНИЯ, получаемые в целях идентификации клиента - физического лица ;


10. СВЕДЕНИЯ, получаемые в целях идентификации клиента - юридического лица или иностранной структуры без образования юридического лица ;


11. СВЕДЕНИЯ, получаемые в целях идентификации клиента - индивидуального предпринимателя (ИП) или физического лица, занимающегося в установленном законодатель- стве РФ порядке частной практикой ;


12. ТРЕБОВАНИЯ к документам и сведениям, подлежащим предоставлению заинтересо- ванным лицом для проведения процедуры идентификации, заключения и выполнения договора ;


13. АНКЕТА ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА ;


14. АНКЕТА ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА (в том числе иностранной структуры без образования юридического лица) ;


15. АНКЕТА ИНДИВИДУАЛЬНОГО ПРЕДПРИНИМАТЕЛЯ (ИП) (в том числе физического ли- ца, занимающегося в установленном законодательстве РФ порядке частной практикой) Критерии выявления и признаки необычных операций (сделок) ;


16. СООБЩЕНИЕ работника об операции (сделке), подлежащей обязательному контролю или приостановлению, или документальному фиксированию, необычной операции;


17. ИНФОРМАЦИЯ о лицах, относящихся к публичным должностным лицам и лицам, свя- занным с ними ;


18. ПЕРЕЧЕНЬ признаков операций, видов и условий деятельности, имеющих повышенный риск совершения клиентами операций в целях ПОД/ФТ ;


19. ЖУРНАЛ взаимодействия с клиентами ;


20. РЕЕСТР клиентов с высоким уровнем риска ;


21. ЖУРНАЛ учета выявленных операций клиентов ;


22. ЖУРНАЛ учета получения работниками информации, размещенной на Интернет-сайте Росфинмониторинга (РФМ).

Стоимость разработки Пакета документов - 10 000 рублей.

• ФЗ - №115 • Санкции за нарушение законодательства о ПОД/ФТ. Ст. 15.27 КоАП РФ • Квалификационные требования СДЛ • Приказ Росфинмониторинга от 3 августа 2010 года № 203 «Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» • Указание Банка России от 5 декабря 2014 г. N 3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях»